综合类证券公司设立的条件主要包括：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续赢利能力且信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于2亿元人民币；有符合法律规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
综合类证券公司的利润来源相对稳定，一般由经纪佣金业务、证券承销业务、资产管理业务、自营业务、其他衍生业务和利息收入六大板块组成。而经纪佣金业务前文已述，以下仅分项介绍证券承销、资产管理和自营业务的经营与管理。
（二）证券承销业务
从国际证券公司的实践来看，广义的投资银行业务主要包括证券承销发行、并购重组、财务顾问、投资咨询等。我国保荐人制度是券商“通道制”赢利模式的特殊表现，其投资银行业务主要以证券承销发行为收入来源且风险相对较低，而并购重组、配股增发、债券承销、财务顾问和投资咨询等业务仍处于补充层次。鉴于此，本书将投资银行业务仅限定于证券承销业务来进行阐述。
目前，上市证券公司整体证券承销业务的格局发生了重大变化，主板的融资额占比由2008年的70%降至目前的36%，而来自创业板及中小板的融资额占比分别已达到3成，形成了三分天下的格局。由于大项目的逐渐减少，IPO平均融资额由2007年的37亿元降至目前的10亿元。但证券承销业务收入占总收入的比重不断提高，已突破了两位数，并成为传统业务中的重要收入来源，一定程度上成长为券商收入的三驾马车之一，从而有效地平抑了总收益的波动。
（三）资产管理业务
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律、法规的规定与客户签订资产管理合同，并根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品投资管理服务的行为。
受投资标的金融产品种类单一的限制，资产管理业务的赢利模式主要取决于二级市场的股票收益；其管理费用与二级市场并不完全挂钩，但其收入受到发行规模等因素影响。而与基金、银行理财产品相比，资产管理业务受渠道、客户群体和投资能力等多因素限制，其能够超越基金、信托和理财产品的赢利区间尚不凸显。
资产管理业务自2005年开展至今已有九年的历史，但规模目前远低于开放式基金，与阳光私募基金旗鼓相当。从2009年下半年开始，监管层在资产管理业务的审批程序上开始松动，逐渐加大了对证券公司资产管理业务的扶持力度，即对成立两年以上的证券公司解除其新成立产品存续期及规模的限制，并将审批时限提速至两个月；对于集合理财产品的审批，最短的从受理到批复只用了十二个工作日。
（四）证券自营业务
证券自营业务是指证券公司使用自有资金或者合法筹集的资金，以自己的名义买卖证券并获取收益的经营活动。我国自营业务赢利模式受投资范围和投资杠杆的限制，自营业务主要以证券公司的资本金为基础，无法像西方投资银行那样借助财务杠杆；同时，投资标的单一且缺乏风险对冲方式，因此二级市场波动往往导致自营业务收入的波动性较大。
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