卢卡斯将舒尔茨的人力资本和索罗的技术进步概念结合起来,将资本区分为有形资本和无形资本,并将劳动力划分为纯体力的原始劳动和表现劳动技能的人力资本,认为只有后者才是经济增长的源泉。而人力资本的积累途径有两条:一是脱离生产的正规和非正规学校教育;二是生产中的边干边学,工作中的实际训练和经验积累。1988年卢卡斯在其《论经济发展机制》[6]一文中提出了“两资本模型”(Two-CapitalModel),将人力资本理论发展为新经济增长理论,并将目光拓展到发展中国家的经济发展上。在宇泽弘文模型的基础上,卢卡斯试着用人力资本解释经济增长。他假定每一个生产者用一定比例(β)的时间来从事生产,还用1-β 比例的时间来从事人力资本建设,则技术进步方程式为:
生产函数方程式为:
式中,N为劳动力人数;h是人均人力资本;hy表示人力资本的外部效应递增。该模型最后导出的均衡增长条件为:
这表明,经济的均衡增长率与劳动力增长率λ有关,当λ等于或小于零时,经济的均衡增长仍是可能的。卢卡斯认为,舒尔茨的人力资本产生的是人力资本的内在效应,而边干边学产生的是人力资本的外在效应,这无疑拓宽了人力资本形成的途径。卢卡斯提出,经济增长以“内生技术变化”为核心,认为具有特殊知识积累和专业化的人力资本可同时提高劳动力与物质资本的生产效率,推动现代高新技术产业的发展,是促进经济增长的真正动力。卢卡斯假定有两种消费品C1与C2,没有物质资本,而且人口数量不变。那么第i种商品的生产方式为:
式中,hi(t)是专业生产商品i的人力资本,它通过干中学获得;Ui(t)是用于生产i商品的劳动系数,Ui(t)>0,且U1+U2=1;N(t)为劳动投入量。由于hi(t)是边干边学的结果,因而随着生产商品i的数量增加而上升。卢卡斯的模型表明,如果人力资本相对丰裕,则增长率会随着物质资本与人力资本之间的不平衡而变动。如果人力资本相对稀缺,增长率会随着不平衡的增大而下降。人力资本可以通过正规教育来积累,但可能更多的是通过“干中学”来积累。
卢卡斯对人力资本理论的贡献在于:他把人力资本视为最重要的内生变量,论述了人力资本对经济特别是现代经济的重要作用,强调了人力资本是一种特殊的具有主观能动性的资源,是促进经济增长的强大推动力;强调人力资本存量和教育培训等人力资本投资在内生性经济增长和从不发达经济向发达经济转变过程中的首要作用;强调作为人力资本培养与投资重要渠道的教育在现代社会经济增长和经济发展中的极端重要性。
总体来看,卢卡斯、罗默等人提出的新增长理论弥补了现代人力资本理论的不足,从而把人力资本作为一个独立的因素纳入经济增长模式中,使之内生化、具体化。新增长理论强调,国家和地区之间的增长差异不仅反映了它们在技术能力或自然资本上的差异,也反映了人力资本——知识和技能资源的差别。理念差距与物质差距同样重要。人力资本理论肯定了人在经济发展中的作用,并提出了提高人力资本的多元渠道,而新增长理论则深化了这个观念,突出了观念和思想创新的重要性,并且拓展了对知识和技能获得手段的认识,把实践和“干中学”也视为重要的手段,从而扩大了人才的标准,不仅要重视正规教育还要重视实践培训。但是,沿着罗默的思路,用在生产中累积的资本代表当时的知识水平直接将技术进步内生化,但却忽视了人力资本所体现的技术进步;沿着卢卡斯的思路,引进人力资本要素,认为技术进步主要取决于人力资本水平的高低及从事人力资本建设的投入程度,但却忽视了累积资本中所体现的技术进步。
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