国外把“内部研究”与“外部研究”联系起来的理论与批评也不少。这里仅就俄国的巴赫金的“文化诗学”思想做粗浅的介绍。
巴赫金(1895—1975年),俄罗斯20世纪重要思想家。目前他的著作产生了世界性的影响。从19世纪到20世纪,俄国知识分子在俄罗斯往往受到不公正的对待,巴赫金也不例外。他一生坎坷,遭遇了不应有的压迫。他在20世纪20年代开始学术活动,于1929年出版了重要著作《陀思妥耶夫斯基创作问题》,但被埋没。同年因所谓的宣扬唯心主义而被判刑5年,被关在北方监狱,后又被流放南方。20世纪50年代末60年代初,他的名字重新在一些会议上出现,他的著作也重新出版。1963年他的《陀思妥耶夫斯基创作问题》更名为《陀思妥耶夫斯基诗学问题》重新出版。1965年他的学位论文《拉伯雷在现实主义历史中的地位》更名为《拉伯雷的创作与中世纪和文艺复兴时期的民间文化》出版。这两部著作奠定了他在当时苏联文艺学界的地位。但他的成名却在西方。根据统计,从20世纪60年代末到80年代初,西方各国研究巴赫金的著作达到120多种。80年代初中国开始关注巴赫金, 1998年出版了6卷本《巴赫金全集》。
一、巴赫金的“复调”理论
巴赫金在研究俄国伟大作家陀思妥耶夫斯基的小说的时候,提出了“复调”理论。西方的小说有两个传统,一种是独白型的小说,一种就是所谓复调型小说。
首先,我们来了解一下独白型小说。这种小说的主要特点是作者的统一意识贯穿全书,书中的人物都是按照作者设计构思的。主人公虽然也有独立的思想,但这是作者赋予他的,是作者按照人物的性格逻辑呈现出来的。因此,独白式的小说尽管人物的思想感情各异,都离不开作者的统一意识。在独白型小说中,作者对主人公有什么看法,不需要主人公知道,主人公也不会提出异议,因此作者也无须回答。在独白型小说中,作者对主人公最终的评价,本质上是背靠背的评价,作者从来不会考虑主人公的权利,不会与主人公对话,征询他的意见,主人公也无法改变作者对他的评价。因为小说中所有的一切都在作者的统一意识中。独白型的小说,是作者的世界,对于所有人物的意识来说,它只是作者的对象化,是作者的客体,“其中的一切,都是在作者的包罗万象的、全知全能的视野中观察到的,描绘出来的。”[14]巴赫金举例说,托尔斯泰的小说都是独白型的,托尔斯泰有一篇题为《三死》的小说:故事写了三次死亡,有钱的地主太太、马车夫和树的死。马车夫阿辽沙给一个生病的地主太太赶马车,他在驿站的小茅屋里从另一个快死的马车夫那里,拿走了一双靴子,因为他快用不着了。这位马车夫死后,活着的马车夫在林子里面砍了一棵树,用它在坟前做了一个十字架。就这样三个生命和三次死亡表面上联系起来了,实际上托尔斯泰的故事的内在都是封闭的,相互间是无关的。巴赫金说:“这里却没有内在的联系,没有不同意识之间的联系,快要病死的地主太太,对马车夫和大树的生和死一无所知,它们没有进入她的视野和意识。马车夫的意识里,也没有摄入地主太太和树木。所有这三个角色的生死以及他们的世界,相邻共处于一个客观的世界里,甚至表面上还相互关系着,但相互却一无所知,也没有反映。”[15]小说中的一切都只是包容在作者的统一的视野和意识里。
其次,我们来谈谈巴赫金的复调小说的理论。那么什么是“复调”小说呢?这是巴赫金在阅读和分析陀思妥耶夫斯基的一系列的作品中,在和别的学者的争论中提出来的理论。“复调”是一个音乐用语,意思是各个音调或声部组成的乐曲,巴赫金用“复调”来比喻陀思妥耶夫斯基的小说的特点。巴赫金复调小说理论的要点是什么呢?我们先来听听巴赫金自己是怎样说的。
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